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2021-050延安医药：监事会关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见

分类： 公告

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发布时间：2022-06-13 13:58

上海延安医药洋浦股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月15日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《上海延安医药洋浦股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案，于11月16日披露《上海延安医药洋浦股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），于2021年11月25日披露《上海延安医药洋浦股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（更正后）》,更正原因系所披露的1位激励对象姓名存在笔误。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规和规范性文件及《上海延安医药洋浦股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司监事会对公司《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告（更正后）》、《上海延安医药洋浦股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（更正后）》、《上海延安医药洋浦股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予的激励对象名单（更正后）》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
一、关于认定公司核心员工的核查意见
2021年11月15日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第九次会议审议通过《关于提名公司核心员工的议案》，并于2021年11月16日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn）披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2021-039），后于2021年11月25日披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告（更正后）》，更正原因系所披露的一位激励对象姓名存在笔误。根据《监管指引》的相关规定，公司于11月15日至11月25日向全体员工对提名核心员工名单进行公示并征求意见，公示期未少于10天。截至公示期满，公司监事会未收到任何对核心员工名单提出的异议。
公司监事会充分听取公示意见，对董事会提名的4名核心员工进行了核查，发表核查意见如下：
公司监事会认为，提名认定核心员工的程序符合法律、法规、《公司章程》等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。同意认定董事会提名的4名员工为公司核心员工。
二、关于《激励对象名单》的公示情况及核查意见
（一）公示情况
2021年11月15日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第九次会议审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并于2021年11月16日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《2021年限制性股票激励计划授予的激励对象名单》（公告编号：2021-041）；后于2021年11月25日披露了《2021年限制性股票激励计划授予的激励对象名单（更正后）》，更正原因系所披露的一位激励对象姓名存在笔误。
根据《监管指引》的相关规定，公司于11月15日至11月25 日向全体员工对激励对象名单进行公示并征求意见，公示期未少于10天。
截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。
（二）核查意见
公司监事会充分听取了公示意见，根据《公司法》、《证券法》、《公众公司办法》、《监管指引》和《公司章程》等有关规定，对公司激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
《激励对象名单》中的全部激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格，符合《公众公司办法》、《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《公众公司办法》、《监管指引》规定的不得成为激励对象的情形，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。《激励计划》所确定的激励对象中无公司独立董事、监事及公司控股股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上所述，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
三、关于《激励计划》的核查意见
（一）公司不存在《公众公司办法》、《监管指引》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近 12 个月内因证券期货犯罪承担刑事责任或因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚的；
3、因涉嫌证券期货犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查等情形。
4、法律法规规定不得实施股权激励的情形；
5、中国证监会或全国股转公司认定的不得实施股权激励的其他情形。
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（二）公司本次《激励计划》所确定的激励对象不存在下列情形：
1、被中国证监会及派出机构采取市场禁入措施且在禁入期间的；
2、《公司法》规定的不得担任董事、高管情形的；
3、最近 12 个月内被中国证监会及派出机构给予行政处罚的；
4、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构、全国股转公司认定为不适当人选等；
5、对公司发生上述情形负有个人责任。
本次激励对象未包括公司独立董事、监事及公司控股股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《公众公司办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司《激励计划》激励对象的主体资格合法、有效。
（三）公司《激励计划》的制定、审议流程和内容符合《公司法》、《证券法》、《公众公司办法》、《监管指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
（五）公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，公司监事会认为：本次激励计划激励对象符合相关规定的激励对象条件，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。公司实施本次激励计划有利于公司的持续稳定发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司实行本次激励计划。
特此公告。

上海延安医药洋浦股份有限公司
监事会
2021年11月26日

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