2021-068延安医药：申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案及其进展公告
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导情况
（一）与天风证券股份有限公司签订书面辅导协议（如适用）
上海延安医药洋浦股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年12月18日与天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）签订了《上海延安医药洋浦股份有限公司与天风证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并上市之辅导协议》。
（二）提交辅导备案申请（如适用）
公司于2021年12月20日向中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）报送了辅导备案申请材料，辅导机构为天风证券。
（三）辅导备案材料受理（如适用）
海南证监局已于2021年12月21日受理公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并上市辅导备案申请。
二、风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。根据公司已披露的《2019 年年度报告》和《2020年年度报告》，公司 2019 年度、2020 年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为依据）分别为 2,945.10万元、2,108.95 万元，加权平均净资产收益率分别为6.23%、4.23%（以扣除非经常性损益前后孰低者为依据），尚不符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件，请投资者关注风险。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、备查文件目录
《上海延安医药洋浦股份有限公司与天风证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并上市之辅导协议》
上海延安医药洋浦股份有限公司
董事会
2021年12月24日
关注
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